A.妥善保存客户资料及其交易信息档案
B.将客户信息用于未经客户许可的其他目的
C.发现泄密事件应立即采取补救措施并及时向上级报告
D.未经授权,不得以单位名义接受新闻媒体采访
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A.客户经理在授信调查报告中真实反映客户资金需求
B.信贷审查人员在审查报告中未明确提出审查意见
C.贷审会秘书将审议结果完整地提交给有权审批人
D.客户经理按规定将贷后检查情况完整地录入C3系统
A.工作底稿应客观准确叙述检查发现的问题、风险和缺陷,经检查组组长审核后,交被检查单位负责人或其授权人签字确认
B.被检查单位对工作底稿陈述的问题有异议的,可以在底稿上说明,或另附说明材料
C.对于检查事实及有关证据清楚,但被检查单位拒绝签章认定的,检查人员在工作底稿上注明原因后,不影响工作底稿的效力
D.被检查单位拒绝签章认定的,必须重新进行检查
A.“一类行”到“五类行”
B.“A类”到“D类”
C.优秀、良好、达标、不合格
D.正面、稳定、负面
A.内控合规部门
B.信贷管理部门
C.运营部门
D.客户部门
A.监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行,以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展
B.监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改
C.对尽职监督发现的违规责任人员移送相关部门处理
D.对尽职监督发现的违规责任人员进行处分
A.信贷授权、转授权执行情况
B.客户名单制管理落实情况
C.中介机构管理情况
D.部门费用支出情况
A.月
B.季度
C.半年
D.年
A.“第一道防线”
B.“第二道防线”
C.“第三道防线”
D.“第四道防线”
A.业务流程最前端的一线操作岗位和机构
B.履行尽职监督职责的各管理职能部门
C.履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门
D.董事会及高管层
最新试题
集团客户已核定授信额度的成员企业从集团中退出的,或客户授信额度中包括新增一般固定资产贷款但固定资产贷款审批未同意的,客户原审批授信额度自动核减。
出口单据质押贷款适用以汇款方式结算的企业,融资期限一般不超过45天,AA+级(含)以上的客户或符合核定可循环使用信用额度条件的客户,融资期限最长不超过60天。
固定资产贷款总期限最长不得超过项目建设期加上15年。
信贷业务撤回的,业务申报部门应填写《信贷业务撤回申请表》,经部门负责人签字同意后,通过传真或电子邮件形式发送至业务审查部门
办理保兑仓业务时,经销商评级可采用对应的生产商的信用等级。
小微企业客户客户分类有效期内分类结果原则上不作上调或调整为大中型客户管理
县域旅游开发建设贷款是指向(事)业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的,用于县域旅游资源开发及相关设施(设备)建设的本外币贷款。
同一笔查询业务中的查询用户和查询审核用户可以是同一人。
信贷业务原则上集中在一级支行及以上审批。
查询个人信用报告,可不必取得被查询人的书面同意。