问答题

目前营运是如何实现可疑交易监测的?()

A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报
B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报
C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果
D、系统跑出来后无需人工分析即上报
此题为多项选择题。

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问答题

营运制定的可疑交易监测模型或可疑交易监测标准有哪些()

A、1301-1311
B、1314-1318
C、2601-2605
D、0801-0804
E、0901-0903
此题为多项选择题。

问答题

在哪里可以查询可疑交易上报的历史记录?()

A、可在LA400核心业务系统中查询，查询路径：客户和组合→客户维护→M-可疑交易报送情况查询
B、可在监管上报平台查询，查询路径：反洗钱→综合查询→可疑数据清单
C、仅可通过手工台账登记上报记录
D、无法查询
此题为多项选择题。