基金持有人与托管人之间实质上是( )之间的关系．（1分）A．经营者 B．监管...

基金持有人与托管人之间实质上是( )之间的关系．（1分）
A．经营者
B．监管者
C．委托者
D．受托者

A.（1分）
A．经营者
B.监管者
C.委托者
D.受托者

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1.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下( )特点．
A．不必一次缴足
B．转让相对复杂或受限制
C．便于挂失
D．要求一次缴足股款

A.
A．不必一次缴足
B.转让相对复杂或受限制
C．便于挂失
C.要求一次缴足股款

2.关于代销论述正确的是( )．
A．代销可分为全额代销和余额代销两种
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发
行人的承销方式

A.
A．代销可分为全额代销和余额代销两种
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发
行人的承销方式

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3.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )．（1分）
A．筹集长期稳定的公司股本
B．减轻公司利润分派负担
C．改善公司的经营状况
D．保持公司的经营决策权不变

A.（1分）
A．筹集长期稳定的公司股本
B.减轻公司利润分派负担
C．改善公司的经营状况
C.保持公司的经营决策权不变

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4.关于ETF下面说法正确的是( )．
A．可以在交易所买卖
B．可以申购和赎回
C．可以防止类似封闭式基金的大幅度折价现象
D．具有开放式基金和封闭式基金双重特点

A.
A．可以在交易所买卖
B．可以申购和赎回
C．可以防止类似封闭式基金的大幅度折价现象
D．具有开放式基金和封闭式基金双重特点

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5.现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式
( )．（1分）
A．上网定价发行方式
B．向二级市场投资者配售方式
C．向场外交易者配售
D．向国际投资者私募发行

A.（1分）
A．上网定价发行方式
B.向二级市场投资者配售方式
C．向场外交易者配售
C.向国际投资者私募发行

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6.对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有( )．
A．社会化大生产
B．小生产方式
C．股份制的发展
D．信用制度的发展

A.
A．社会化大生产
B.小生产方式
C.股份制的发展
D.信用制度的发展

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7.直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )．（1分）
A．负债总额达到净资产50%
B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C．累计亏损达到注册资本50%
D．资不抵债或不能清偿到期债务

A.（1分）
A．负债总额达到净资产50%
B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C．累计亏损达到注册资本50%
D．资不抵债或不能清偿到期债务

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8.基金托管人更换的条件有( )．
A．收益连续半年下降
B．被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
D．基金托管人解散或破产

A.
A．收益连续半年下降
B.被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
C.基金托管人解散或破产

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9.股票发行的定价方式可以是( )．
A．-般询价
B．上网竞价
C．累计投标询价
D．协商定价

A.
A．-般询价
B.上网竞价
C.累计投标询价
D.协商定价

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10.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为( )等类别．（1分）
A．不动产证券化
B．应收账款证券化
C．信贷资产证券化
D．未来收益证券化（如高速公路收费）

A.（1分）
A．不动产证券化
B.应收账款证券化
C．信贷资产证券化
C.未来收益证券化（如高速公路收费）

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