商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。

开户银行应当提高对同业开户的审核要求，严格执行开户证明文件（）的审核要求。

银行对员工严重违法违规行为，可以当事人辞职或银行劝退、辞退的方式处理。

银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的指令文件要求。

银行业金融机构转让信贷资产应当遵守（），禁止资产的非真实转移。

当商业银行资本不能满足监管要求时，应当制定资本补充计划使（）在限期内达到监管要求，并通过增加核心资本等方式补充资本

贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下，可将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理。

资金业务需设立专门部门或岗位归口管理，并按照前中后台分设和不相容岗位分离的要求，规范业务操作流程。

中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行（）。

对需要计提的各项成本支出必须按规定比例和期限及时足额提取。