A.证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告B.证券投资顾问业务按照约定,可以辅助客户做出投资决策,并直接获取经济利益C.证券投资咨询可以接受投资人委托,提供有偿证券投资咨询服务D.证券投资咨询业务中可以与投资人约定分享投资收益、分担投资损失
A.合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议,调阅相关文件B.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核C.中国证监会派出机构可以依据日常监管掌握情况建议公司董事会调整对合规负责人的考核结果D.对合规部门进行考核时,应综合参考其他部门的打分情况
A.风险偏好B.证券投资经验C.社会保险缴纳D.财产与收入情况