A.未按规定执行客户身份识别制度的。 B.未按规定执行客户身份资料及交易记录保存的。 C.未按规定开展客户尽职调查的。 D.未按规定执行大额和可疑交易报告的。 E.未按规定执行反洗钱保密要求的。 F.拒绝、阻碍反洗钱调查、检查的,或者拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料等违规行为。 G.有合理理由怀疑系统内员工参与或协助洗钱犯罪的违规行为。
A.实事求是 B.保密 C.鼓励举报 D.严惩违规
A.全面覆盖 B.风险为本 C.持续建设 D.信息共享