单项选择题

律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时,应重点核查的申请机构内容包括()。
Ⅰ.是否已制定风险管理和内容控制制度
Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议
Ⅲ.是否受到刑事处罚,金融监管部门行政处罚
Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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1.单项选择题关于股权投资协议中的反摊薄条款,下列表述正确的是()。

A.目标企业发行新股时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先认购
B.约定目标企业董事会席位数量和投资人获得的席位
C.当目标企业未达到设定的业绩约定时,投资方要求其赎回相应股权
D.用来保证股权投资基金权益的约定

2.单项选择题某股权投资基金认缴总额为5亿元,于基金设立时一次缴清。门槛收益率8%并按照单利计算、托管费和税收等费用的情况下,基金存续5年后所有投资退出,基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为()。

A.管理人分配获得0.2亿元,投资者分配获得7.8亿元
B.管理人分配获得0.6亿元,投资者分配获得7.4亿元
C.管理人分配获得0.8亿元,投资者分配获得7.2亿元
D.管理人分配获得0.52亿元,投资者分配获得7.48亿元

3.单项选择题关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的,下列表述错误的是()。

A.保证目标公司利益不受损害
B.保证投资者不投资目标公司的竞争方
C.保护目标公司商业机密不被泄露
D.保障目标公司各方投资者的利益

4.单项选择题关于股权投资基金行业自律与政府监管,下列表述错误的是()。

A.行业自律是对政府监管的积极补充
B.行业自律组织制定的章程,业务规则对政府监管起约束作用
C.两者目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益
D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

5.单项选择题关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求,下列表述错误的是()。

A.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度,并且要有效实施
B.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
C.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
D.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包,会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度

6.单项选择题股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时,关于优先认购权条款,下列表述正确的是()。

A.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
B.目标企业的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易
C.目标企业发行新股或可转换债券时,作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购
D.目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触

7.单项选择题下列不属于股权投资基金运作中禁止行为的是()。

A.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户
B.张某在担任A股权投资基金投资总监期间,利用职务便利,收受贿赂,并为其在某项目中牟取利益
C.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期,目前公允价值约为0.5亿元,该管理人用新募集的B基金,以1.0亿元价格受让A基金全部份额
D.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

8.单项选择题关于基金业绩评价的指标,下列说法错误的是()。

A.毛内部收益率(GIRR)一般小于净内部收益率(NIRR)
B.内部收益率是净现值(NPV)等于零时的折现率
C.净内部收益率(NIRR)反映了投资者投资基金的回报水平
D.内部收益率(IRR)体现了投资资金的时间价值

9.单项选择题关于股权投资基金的投资对象,私人股权不包括()。

A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券
B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股
C.上市企业公开发行和交易的普通股
D.未上市企业股权

10.单项选择题国内A股IPO市场包括()。

A.主板、中小企业板和创业板
B.主板和中小企业板
C.主板
D.主板、中小企业板、创业板和全国中小企业股份转让系统