单项选择题商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签定合同,并至少()要求客户重新确认一次。
A、每季度
B、每半年
C、每一年
D、每两年
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1.多项选择题商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求主要包括()。
A、对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
B、遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
C、掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
D、具备相应的学历水平和工作经验
2.多项选择题商业银行开展需要批准的个人理财业务,应具备的条件主要包括()。
A、具有相应的风险管理体系和内部控制制度
B、有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员
C、具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
D、信誉良好,近两年内未发生损害客户利益的重大事件
3.单项选择题商业银行不得销售收益率为零或负值的理财计划。
A、正确
B、错误
4.单项选择题商业银行不得无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。
A、正确
B、错误
5.单项选择题保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益,应是对客户没有附加条件的保证收益。
A、正确
B、错误
6.单项选择题保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益,应是对客户有附加条件的保证收益。
A、正确
B、错误
7.单项选择题商业银行不得将一般储蓄存款产品单独当作理财计划销售。
A、正确
B、错误
8.单项选择题商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的,其结构性存款产品不能将基础资产与衍生交易部分相分离。
A、正确
B、错误
10.单项选择题商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员,保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于()。
A、10小时
B、20小时
C、30小时
D、20天
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