基金公司合规管理的内容应当覆盖基金业务运作流程,贯穿业务的决策、执行、监督、反馈等各个环节。关于业务覆盖的范围,以下表述正确的是()。 I.需覆盖各部门的业务 II.需覆盖各分支机构的业务 III.需覆盖各层级子公司的业务 IV.需覆盖全体工作人员的展业情况
A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、IV D.I、II
A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制 B.基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围 C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职 D.基金管理公司要求一切财务事务均由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
A.投资、研究、交易等关键控制点应根据实际需要科学设立 B.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 C.必须考虑控制投入成本和控制产出效益之比 D.为控制投入成本,应对一般控制点适当减少监控