单项选择题网点通过每月召开()次案防工作履职情况汇报会,听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报,以及日常员工行为动态管理的反馈机制。

A、1
B、2
C、3
D、4


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1.单项选择题虚增交易量或交易额是指员工通过本人或他人账户发起()交易的现象。

A、业务需求
B、汇出汇款
C、无客户真实业务需求
D、汇入汇款

2.单项选择题柜员自办业务造成严重后果或情节严重造成不良后果的,给予()处分。

A、警告
B、记过
C、撤职
D、解除劳动合同

3.单项选择题网点内控工作是防范全行操作风险案件的()。

A、基础
B、前提
C、保障
D、手段

4.单项选择题良好的内控文化是银行内控体系持续有效运行的()。

A、关键
B、基础
C、最终体现
D、前提

7.单项选择题下列机构可以执行查询、冻结和扣划的是()。

A、公安局
B、司法局
C、海关
D、检察院

8.单项选择题对员工违规行为的处理种类不正确的是().

A、违规积分
B、批评教育
C、取消行内专业资格
D、移交司法机关

9.单项选择题远程授权的原则不包括().

A、控制风险原则
B、服务客户原则
C、提高效率原则
D、强化考核原则

10.单项选择题自动柜员机的密码要定期进行更换,应至少()更换一次。

A、每月
B、每季
C、每半年
D、每年