A.经营策略不适当或外部经营环境变化而导致的风险
B.由经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对银行负面评价的风险
C.因市场价格的不利变动而使本行表内和表外业务发生损失的风险
D.因借款人或交易对手未按照约定履行义务从而使本行业务发生损失的风险
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A.网点负责人应组织封闭与外界相通的门体,防止或劝阻非网点人员逗留
B.网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序,对检查人员进行身份进行检查
C.网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工,实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度
D.网点负责人应按照网点防火应急处置要求,细化并制定应急预案,坚持开展应急演练,加强日常监督检查
A.操作风险
B.战略风险
C.流动性风险
D.信用风险
A.严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡
B.加强对易发案部位的管理
C.加强日常管理
D.做好员工行为动态管理的排查工作
A.在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,核对并登记客户(含代理人和被代理人)、受益人真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B.建立分等级的客户接受政策,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.充分利用已有的联网核查公民身份信息系统,加强对客户身份的再审核、确认
D.按照安全、准确、完整、保密的原则,办理业务后立即销毁客户身份资料和交易记录
A.每月组织召开1次防范案件或内控管理会议
B.每季组织召开1次防范案件或内控管理会议
C.每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议
D.每年组织召开1次防范案件或内控管理会议
A.因市场价格的不利变动而使本行表内和表外业务发生损失的风险
B.经营策略不适当或外部经营环境变化而导致的风险
C.因借款人或交易对手未按照约定履行义务从而使本行业务发生损失的风险
D.银行因从事资产证券化业务而形成的表内外风险暴露
A.网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序,对检查人员进行身份进行检查
B.网点负责人应组织封闭与外界相通的门体,防止或劝阻非网点人员逗留
C.网点负责人应配合有关部门,做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
D.网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工,实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度
A.记账对账不分离
B.简便易行
C.人员休息,业务在岗
D.工作岗位独立,对账人员分离,多种方式并存,突出重点账户
A.信用风险
B.集中度风险
C.战略风险
D.国别风险
A.战略风险
B.国别风险
C.市场风险
D.信用风险
最新试题
银行出售空白重要凭证时,单位应在()上加盖预留银行印鉴。
对于抵押质押的有价证券,应按()入表外账。
某单位会计3月15日到其开户银行查询三天前办理的一笔50万元银行进账单未到账,经查属柜员记串户,当日网点对该笔错账应()。
严禁发生保证金专户与客户结算户()行为。
营业网点处理完毕的会计凭证应集中在当日,最迟于()送事后监督实施监督。
二级分行(含)以下柜员丢失权限卡,应向()报告。
柜员领用、保管(),必须遵循印、押、证分管、分用原则。
票据上除日期、大小写金额不能涂改外,还有()不能涂改,涂改的票据无效,银行不受理。
权限卡的签发、管理与监督以()为主,相关业务部门配合。
理财金账户客户(非财富签约客户)异地取款结算优惠()