单项选择题基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供基金募集、投资顾问等服务业务。服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告,且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年度结束之日起()。

A.5个月内
B.3个月内
C.4个月内
D.6个月内


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1.单项选择题对于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,以下有关自律管理措施说法错误的是()。

A.情节严重的,由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理
B.对其他直接责任人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案
C.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分
D.对直接负责的主管人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分

3.单项选择题创业投资基金投资收益主要来源于()。

A.股息和债券利息收益
B.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票
C.因管理增值带来的股权增值
D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值

4.单项选择题关于全国中小股份转让系统,以下表述错误的是()。

A.该系统是国务院批准设立的
B.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方式
C.该系统俗称“新三板”
D.该系统是全国性的证券交易所

5.单项选择题关于股权基金的募集行为,以下表述正确的是()。

A.股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失
B.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
C.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
D.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面,并在会议中介绍收益不低于20%的基金

8.单项选择题在项目估值中,不属于乘数法的可比指标是()。

A.市销率
B.市盈率
C.市净率
D.市价率

9.单项选择题企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是()。

A.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审
B.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
C.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理
D.中国证监会根据反馈回复继续审核,召开初审会,形成初审报告

10.单项选择题关于基金组织形式,投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。

A.设置有股东大会(股东会)的公司型基金
B.设置有投资咨询委员会的合伙型基金
C.由基金管理人受托管理的信托(契约)型基金
D.设置有合伙人会议的合伙型基金