A.5个月内
B.3个月内
C.4个月内
D.6个月内
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A.情节严重的,由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理
B.对其他直接责任人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案
C.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分
D.对直接负责的主管人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分
经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推介。某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元,并和投资者签订基金合同,约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法不合规的是()。
Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊广告等推介方式
Ⅱ.投资者人数不足50名
Ⅲ.单个投资者认购金额少于100万元
Ⅳ.约定每年的收益率不低于同期银行存款利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.股息和债券利息收益
B.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票
C.因管理增值带来的股权增值
D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值
A.该系统是国务院批准设立的
B.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方式
C.该系统俗称“新三板”
D.该系统是全国性的证券交易所
A.股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率,说明投资本金不会损失
B.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同,对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
C.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失,向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
D.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面,并在会议中介绍收益不低于20%的基金
投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下()权利。
Ⅰ.目标企业发行新股时,可以按照比例优先于新进投资人进行认购
Ⅱ.目标企业发行可转换债券时,可以按照比例优先于新进投资人进行认购
Ⅲ.目标企业首次公开发行时,可以按照比例优先于新进投资人进行认购
Ⅳ.可根据企业未来实际业绩情况相应调整企业估值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
某美元基金投资境内未上市企业,可以采用的退出方式是()。
Ⅰ.境内企业A股上市后,在A股市场减持退出
Ⅱ.境内企业在境外间接上市后,在境外资本-市场减持退出
Ⅲ.境内企业通过参与A股上市公司的重大资产重组进而实现间接上市,并在A股市场减持退出
Ⅳ.境外公司收购境内企业股权,进而美元基金通过协议转让在境外收款退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.市销率
B.市盈率
C.市净率
D.市价率
A.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审
B.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
C.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理
D.中国证监会根据反馈回复继续审核,召开初审会,形成初审报告
A.设置有股东大会(股东会)的公司型基金
B.设置有投资咨询委员会的合伙型基金
C.由基金管理人受托管理的信托(契约)型基金
D.设置有合伙人会议的合伙型基金
最新试题
()具有较好的市场进入壁垒和政策保护制度安排,这种形式的创新企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。
目前,我国股权投资基金行业的发展项目退出渠道日趋()。
下列说法关于股权投资基金退出,错误的是()
关于深圳创业板上市条件,表述错误的是()。
股权投资基金在披露形式上不需要遵循的原则是()。
项目跟踪与监控的常用指标有()。Ⅰ经营指标Ⅱ管理指标Ⅲ财务指标Ⅳ风险指标
聘任和解聘公司高级管理人员由()决定。
以下关于公司型基金税收与收益的分配,说法错误的是()。
创投国十条要求加强各方统筹协调,建立部门之间、部门与地方之间政策协调联动机制,从而增强政策()。
会员代表大会是基金业协会的最高权力机构,其职权包括()。Ⅰ制定和修改章程Ⅱ选举和罢免监事长、副监事长Ⅲ制定和修改会费标准Ⅳ决定本团体的合并、分立、终止事项