A、交易柜员代抄风险确认语句
B、风险评估问卷未载明客户风险承受能力评估结果
C、柜员岗位变更后未及时更新个人理财销售系统信息
D、交易柜员系统维护错误
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A、未要求自雇人士提供资产证明等相关证明材料
B、缺少必要的收入证明材料、相关说明的
C、缺少申报、审批表格及现场核查证明材料的
D、未能对申请人的婚姻状况调查清晰
A、押品权属证书上交不及时
B、押品权属证书交接不完整
C、押品权属证书保管不规范
D、押品权属证书不真实
A、协议签署方面
B、客户适合度评估方面
C、风险揭示方面
D、监管统计方面
A、贷前调查
B、信用评级
C、授信评审
D、风险分类
A、贷款支付
B、贷前调查
C、贷后管理
D、上门服务
A、漏登记
B、交易确认人员与单位预留的大额交易有权确认人不符
C、交接登记手续存在不足
D、上门服务协议要素填写不全
A、未使用年度财务数据测算存货
B、未使用年度财务数据测算应收账款
C、未使用年度财务数据测算应付账款
D、未使用年度财务数据测算利润
A、贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的。
B、贷前调查时,对借款人、担保人描述与实际情况严重不符的。
C、贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务。
D、承兑保证金来源于本行贷款或交易对手、以贴现资金或贷款资金用作保证金等。
E、因业务档案档案管理混乱(如记录涂改、丢失等),造成严重不良后果的。
A、填报部门负责人
B、经办人
C、分管行长
D、填报机构负责人
A、为不符合异地开户条件的企业开立异地账户。
B、为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户。
C、开户资料填写不完整。
D、账户资料不完整。
E、开户人员身份核实不到位。
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空白印鉴卡每套三张,且编号一致,分为()。
印鉴维护录入角色系统权限设置分为()。
根据反洗钱有关规定,对于客户持俄罗斯(RUS)护照办理业务,如柜员提供的()里能看出是克里米亚地区的应授权拒绝。
柜面授权云生产工作目标包括()。
客户预留印鉴的挂失区分()不同情况处理。
审核凭证及凭证记载要素是否符合相关规章制度要求是否满足业务处理需要,重点包括以下内容()。
电子验印系统密码KEY的保管原则说法不正确的是()。
客户因印鉴卡模糊不清更换印鉴卡后,原印鉴卡应()。
已采集电子印鉴但尚未封存的实物印鉴卡片,下列说法正确的是()。
柜面集中授权业务:未满16周岁客户办理业务,下列说法正确的是()(分行差异除外)。