单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。

A、宣传折页
B、横幅
C、短信
D、网络授课


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1.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。

A、面授
B、视频
C、网络授课
D、宣传折页

7.单项选择题《银行业金融机构案防情况统计表》1按()报送。

A、月
B、季度
C、半年
D、年度

8.多项选择题根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,以下哪些案件不属于第一类案件?() 

A.银行前员工王某在离职后参与非法集资
B.银行工作人员刘某利用职务便利,给予其客户贷款优惠政策并索要佣金
C.外部电信诈骗
D.客户信用卡被社会不良分子盗刷

9.多项选择题案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的包括以下内容()。

A、法律法规
B、监管规章及规范性文件
C、自律性组织制定的有关准则
D、银行业金融机构制定的适用于自身业务活动行为准则

10.多项选择题银行业金融机构从业人员有以下()违规,已由公安、司法机关立案,应纳入第一类案件进行统计范围。

A、违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章,
B、套取银行业金融机构信用
C、参与非法集资等活动
D、POS机套现

最新试题

农合机构加入金融平台,应按照申请、审核、核准、加入等程序办理。

题型:判断题

因办理跨法人机构更换存折业务引起与客户之间的存款关系纠纷,如果受理机构尽到审核存折真实性、客户身份及验证密码义务的,受理机构仍需承担责任。

题型:判断题

农合机构科技部门应对使用计算机处理会计核算数据和资料后形成的软盘、硬盘等电子介质进行整理,并按电子介质的技术要求提供保管环境,妥善保管,其保管期限与归档方法与纸制会计档案相同。

题型:判断题

对不符合条件代办跨法人机构更换存折的业务,受理机构严禁将原因告知客户,但应建议客户返回开户机构办理。

题型:判断题

省内未加入数据大集中系统的农合机构之间或加入数据大集中系统的农合机构与未加入农合机构之间的资金汇划为省辖业务。

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金融结算服务系统中实时业务不分场次实时转发。

题型:判断题

撤销内部账户时,省联社技术信息部或各农合机构清算中心必须根据业务主管部门签署的销户申请或实际业务需要,经主管审核批准后方可撤销。

题型:判断题

农信银系统通存通兑业务只有全国辖域范围。

题型:判断题

同一营业网点在办理规定业务时,如之前已对该名客户进行过联网核查,且其身份信息未变,则必须再对其进行联网核查。

题型:判断题

内部账户的开立必须遵循会计原则和符合农合机构会计基本制度的要求,严格按照业务要求开设,不得多头、擅自开设内部账户。

题型:判断题