A、整体移位、突击检查
B、制定计划、内部稽核
C、自我检查、条线管理
D、自我检查、非现场监督
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A、接轨管理
B、培训教育
C、薪酬等级
D、违规操作
A、奖励制度
B、信访制度
C、案防制度
D、合规制度
A、违规管理
B、信访举报
C、风险管控
D、激励约束
A、案件管理
B、信息科技
C、一体化监控
D、操作风险
A、统一授信、分级授权
B、内部控制、外部监管
C、集中授权、分级管理
D、事前预防、事后检查
A、内部控制
B、自查与整改
C、制度后评价
D、风险监控
A、具体业务部门
B、内部控制部门
C、风险管理部门
D、法律合规部门
A.业务管理工作
B.合规管理工作
C.内部稽核工作
D.外部审计工作
A、1名
B、1名以上
C、2名
D、2名以上
A、分管行长(或分管总经理)
B、一线员工
C、行长(或总经理等)
D、内控人员
最新试题
农合机构加入金融平台,应按照申请、审核、核准、加入等程序办理。
办理跨法人机构换折时,受理机构必须要求客户出示存折本人有效身份证件,如为代理人代办的,应同时出具代理人有效身份证件,并做好核查工作。
为加强对内部账户的业务控制,经办人在办理内部账户的记账业务时,必须以合法、有效的原始凭证或经主管审核后的自制凭证作账务处理,必须按照先记账、后审核的程序操作。
对已成功的正常交易,受理方可根据客户要求进行冲销。
支付清算系统业务管理办法所称的发起机构、接收机构是指通过农信银系统发起和接收电子汇兑业务的参与者。
对于因银行卡、ATM、POS错账等原因需要省、市(县、区)两级清算中心通过内部账户协助调账的,业务主管部门、清算中心及分支机构应严格按照错账处理流程进行调账处理,并跟进业务办理情况。
跨省通存通兑为全国辖域业务,省内通存通兑为省辖业务。
个人通存通兑业务中发起机构受理大集中系统客户的现金通兑交易金额,一天内取现金额累计不得超过10万元。
各农合机构清算中心应会同会计管理部门审批其专业管理的其他应收款、其他应付款类以及其他特殊业务的非标准账户申请。
营业网点应对联网核查获得的公民身份信息进行保密,不得将联网核查获得的公民身份信息用于办理银行业务之外的其他业务。