单项选择题项目经理有责任了解要发送哪类信息因为他的( )可避免沟通障碍( )
A.业务界面
B.输出
C.技术经验
D.优先顺序
E.培训方法


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客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。A.证券与资金管理分离 B.券商托管证券与银行存管资金C.券商与银行分工明确 D.专业和高效相结合

题型:

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的( )oA.15% B.10% C.5% D.20%

题型:

下列对于市价委托的优点,不正确的说法是( )。A.没有价格上的限制 B.证券经纪商执行委托指令比较容易C.成交迅速且成交率高 D.谋求最大利益

题型:

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该( )的10%.A.上市公司净资产 B.证券交易总量 C.证券流通市值 D.证券发行总量

题型:

下列关于共同对手方制度说法中,正确的有( ).(1分)A.一般将结算参与人作为共同交收对手方B.共同对手方在结算过程中,同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收,共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D.“共同交收方”的引入,使得交易双方无须担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易

题型:

目前,具有结算代理人资格的金融机构主要有( ).(1分)A.各国有独资商业银行 B.股份制商业银行C.烟台住房储蓄银行 D.所有城市商业银行

题型:

目前,我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有( ).A.货银对付原则 B.实物交收原则C.净额清算原则 D.共同对手方制度

题型:

下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中,正确的是( ).A.网下组合证券认购的,中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券,并将认购冻结数据发送给基金管理人B.基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定,初步确认各成分股的认购数量后,向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结C.中国结算上海分公司审核后,将投资者账户内相应的股票进行冻结,并将认购冻结数据发给基金管理人D.网上组合证券认购的,ETF发售结束日终,参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

题型:

金管理人86.全国银行间市场质押式回购成交合同内容一般包括( ).(1分)A.成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称B.债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率C.债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额D.首次交割日、到期交割日

题型:

关于ETF二级市场交易,T日日终,中国结算上海分公司按照结算参与人委托,将( )从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户,再统一划拨至证券集中交收账户.(1分)A.结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券B.由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券C.结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券D.由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券

题型: