A.未按规定进行投资者类别转化的,对其他直接责任人给予警告,并处以3万元以下的罚款B.违反适当性规定的,可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施C.未按规定建立投资者评估数据库的,对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款D.情节严重的,可依法采取市场禁入的措施
A.经行业协会备案的私募基金管理人B.期货公司子公司C.证券公司的员工D.财务公司
A.对流动性风险实施有效识别、计量B.对流动性风险实施有效监测和控制C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足D.建立健全流动性风险管理体系