单项选择题制定《不良金融资产处置尽职指引》目的,就是规范不良金融资产处置行为,明确不良金融资产处置工作尽职要求,防范(),促进提高资产处置效率。
A.操作风险
B.道德风险
C.市场风险
D.合规风险
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1.单项选择题在评级信息不够充分的情况下,主监管员可以通过与现场检查人员、银行的高级管理层和银行的外部审计人员()等途径进一步收集评级信息。
A.举行会谈
B.联合检查
C.联合调查
D.走访了解
2.单项选择题监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。
A.主监管员
B.非现场监管负责人
C.现场检查人员
D.非现场监管协调员
3.单项选择题按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外投资范围的通知》(银监办发[2007]114号)规定,商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时,单一客户起点销售金额不得低于()万元人民币(或等值外币)。
A.30
B.50
C.90
D.100
4.单项选择题()标志着本监管周期的结束,也是下一个监管周期的开始。
A.撰写监管报告
B.下发《监管意见书》
C.监管后评价
D.制定新的监管计划
5.单项选择题()负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.普通员工
6.单项选择题对现场检查的问题进行评价定性属于()的工作。
A.现场检查报告阶段
B.现场检查处理阶段
C.现场检查实施阶段
D.现场检查准备阶段
7.单项选择题在()条件下,收购方应聘请独立、专业的中介机构对收购资产进行尽职调查。
A.涉及较大金额收购
B.涉及境外金融机构
C.涉及非银行金融机构
D.涉及国有企业
8.单项选择题银监会及其派出机构在听证结束后,以下哪个部门应当写出听证报告,提出处理意见()。
A.监督检查部门
B.法律部门
C.银监分局
D.银监局
9.单项选择题银行业金融机构和金融资产管理公司每年重估不良金融资产实际价值不少于()次。
A.1
B.2
C.4
D.6
10.单项选择题城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向()提交申请材料,经审查同意后,报中国银行业监督管理委员会审批。
A.证监会
B.人民银行
C.当地银监局
D.银监会