多项选择题

下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人（）

A.直接持有上市公司5%以上股份的自然人；
B.上市公司董事、监事及高级管理人员；
C.直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
D.间接持有上市公司3%以上股份的自然人；
E.上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

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多项选择题

具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人（）

A.直接或者间接地控制上市公司的法人；
B.由A项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；
C.关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；
D.持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行动人；
E.中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人

多项选择题

为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（）等监管措施。

A.责令改正
B.记入诚信档案
C.监管谈话；
D.出具警示函
E.采取证券市场禁入的措施