直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，...

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )．（1分）
A．负债总额达到净资产50%
B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C．累计亏损达到注册资本50%
D．资不抵债或不能清偿到期债务

A.（1分）
A．负债总额达到净资产50%
B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C．累计亏损达到注册资本50%
D．资不抵债或不能清偿到期债务

1.基金托管人更换的条件有( )．
A．收益连续半年下降
B．被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
D．基金托管人解散或破产

A.
A．收益连续半年下降
B.被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
C.基金托管人解散或破产

2.股票发行的定价方式可以是( )．
A．-般询价
B．上网竞价
C．累计投标询价
D．协商定价

A.
A．-般询价
B.上网竞价
C.累计投标询价
D.协商定价

3.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为( )等类别．（1分）
A．不动产证券化
B．应收账款证券化
C．信贷资产证券化
D．未来收益证券化（如高速公路收费）

A.（1分）
A．不动产证券化
B.应收账款证券化
C．信贷资产证券化
C.未来收益证券化（如高速公路收费）

4.我国记账式国债的特点有( )．
A．通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
B．可上市转让，流通性好
C．可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
D．期限有长有短，但更适合短期国债的发行

A.
A．通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
B．可上市转让，流通性好
C．可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
D．期限有长有短，但更适合短期国债的发行

5.我国社保基金由( )两部分组成．
A．社会保障基金
B．社会保险基金
C．证券投资基金
D．企业年金

A.
A．社会保障基金
B.社会保险基金
C.证券投资基金
D.企业年金

6.基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算．
A．资产总值
B．资产市值
C．资产净值
D．资产面值

A.
A．资产总值
B.资产市值
C.资产净值
D.资产面值

7.只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。
A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率

A.小于通货膨胀率
B.大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
C.不等于通货膨胀率

8.金融期货证券是一种( )。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券

A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.凭证证券

9.除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在( )。（1分）
A．区域分布
B．品种结构的多样性
C．上市交易制度
D．监管要求的多样性

A.区域分布
B.品种结构的多样性
C．上市交易制度
C.监管要求的多样性

10.利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括( )。
A．交叉汇率期货
B．股票价格指数期货
C．主要参考利率期货
D．债券期货

A.交叉汇率期货
B.股票价格指数期货
C．主要参考利率期货
C.债券期货