不定项选择证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于10%
D.净资产与负债的比例不得低于20%


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1.不定项选择关于证券公司的说法正确的是()。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

7.单项选择题对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是()。

A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书2年以上
C.不超过60周岁
D.执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。()

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证券公司开展直接投资业务,应该设立子公司。()

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在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下,持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会()会议。

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证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。()

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证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。()

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客户可以向两家证券公司融入资金和证券。()

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证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。()

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证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。()

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