单项选择题《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《泸市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了()制度

A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管


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1.单项选择题首次发行的股票在(),发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价

A.主板上市
B.创业板上市的
C.中小企业版上市的
D.代办股份转让系统上市的

3.单项选择题召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告

A.10
B.15
C.20
D.30

5.单项选择题上海,深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()进行的

A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B.交易所
C.各证券公司
D.各银行

6.单项选择题网上竞价发行方式的缺陷是()

A.市场性
B.发行市场与交易市场的联动性
C.经济高效性
D.股价易被机构大资金操纵

7.单项选择题根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.个人投资者
D.符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者

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非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以"股"为单位,每笔委托股份数量应为5万股以上。()

题型:判断题

股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。()

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当日买进的权证,当日可以卖出。()

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投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的,必须按照金额进行认购,即投资者的认购申报以元为单位。()

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买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.01元人民币。()

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股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。()

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投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。()

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在基金募集期内的每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。()

题型:判断题

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,股东大会有多个待表决的议案的,可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准。()

题型:判断题

实际上,开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种,只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。()

题型:判断题