单项选择题证券公司自营买卖业务的首要特点为()
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不稳定性
D.买卖的随意性
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1.单项选择题证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是()
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
2.单项选择题常见的内幕交易行为有()
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
3.单项选择题以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是()
A.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.委托其他证券公司代为买卖证券
4.单项选择题以下不属于证券自营业务禁止行为的是()
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
5.单项选择题以下不属于证券自营买卖对象的是()
A.权证
B.B股
C.证券投资基金
D.债券
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委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。()
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内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。()
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自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
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证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
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自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
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操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。()
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证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
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对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()
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证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()
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