A.独立运行原则
B.集中管理原则
C.合法合规原则
D.岗位分离原则
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A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%
B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过90%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
A.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
B.最近一次证券公司分类评级为A类
C.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
D.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较低
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通担保资金账户
A.业务规模及集中度风险
B.业务管理风险
C.市场风险
D.政策风险
A.业务规模和集中度风险的控制
B.市场风险的控制
C.操作风险的控制
D.客户信用风险的控制
A.最新成交价;前收盘价
B.报盘价;开盘价
C.收盘价;平均价
D.前收盘价;报盘价
A.信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
B.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
C.在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,不需为每一客户单独开立信用账户
D.客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
A.融资还款额
B.融资余额
C.融券卖出量
D.融券余额
A.对证券发行人的权利的行使
B.证券发行人派发股票红利权益的处理
C.证券发行人派发红利的处理
D.融券交易期间权益的处理
A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控
B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
最新试题
一般情况下,客户维保为175%,单票持仓集中度不得高于()。
一般情况下,客户信用账户无负债,注册制证券单一证券持仓集中度最高可达()。
开通融资融券账户的条件包含()。
一般情况下,客户信用账户有负债,维保是240%,无涨跌幅限制的注册制证券整体持仓集中度不得高于()。
投资者融资买入或融券卖出的证券被调整出公司证券证券名单,原合约期限()。
客户融资买入证券发生配股时()。
下列关于客户可以在线自助申请授信额度,说法正确的是()。
客户自助展期条件不包括()。
截止上周最后一个交易日收盘,股票X的市盈率(TTM)为50倍,静态市盈率为400倍,那么本周该股票折算率为()。
融资合约到期后,客户了结合约时需要注意事项的描述中正确的是()。