A.宏观政策风险
B.法律风险
C.结算银行风险
D.流动性风险
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A.结算参与人资格证书
B.法定代表人授权委托书
C.资金交收账户印鉴卡
D.指定收款账户授权书
A.基金募集登记
B.债券发行登记
C.权证发行登记
D.股份初始登记
A.滚动交收
B.按月交收
C.会计日交收
D.按周交收
A.清算是对应收、应付证券及价款的计算,其结果是确定应收、应付数量或金额,并不发生财产实际转移
B.从时间发生及运作的次序来看,交收是清算的基础和保证,清算是交收的后续与完成
C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付,发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)
D.清算结果正确才能确保交收顺利进行;而只有通过交收,才能最终完成证券或资金收付,结束整个交易过程
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.配股登记
D.送股登记
A.由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下
B.中国结算公司审核申请材料后,办理证券持有人名册的初始登记
C.中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后,向证券发行人出具证券登记证明文件
D.已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
A.司法冻结
B.证券持有人通信地址
C.持有证券名称
D.证券账户号码
A.货银对付又称款券两讫或钱货两清
B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
C.货银对付通过实现资金和证券的同时划转,可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险,大大提高证券交易的安全性
D.目前,货银对付是少部分证券市场遵循的原则
A.1
B.3
C.5
D.10
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
最新试题
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。()
结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。()
结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。()
多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。()
结算备付金利息每月结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。()
由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约,因此对证券登记结算机构来说,证券流动性风险并不突出。
最低备付可用于完成交收和划出。()
中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。()
证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为。()
《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。()