A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的,撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
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A.目前,银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则
B.银货对付通俗地说,就是“一手交钱、一手交货”
C.根据银货对付原则,一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务,登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
D.银货对付通过实现资金和证券的同时划转,目的是简化操作手续
最新试题
记账式国债通过招投标方式发行的,中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果,建立证券持有人名册,完成初始登记。()
流动性风险极易引发连锁反应,波及其他金融市场。()
在集中证券交收和资金交收过程中,如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务,则构成交收违约。()
证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。()
结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。()
结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金,因此资金交收账户不同于结算备付金账户。()
对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。()
《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。()
中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。()
针对操作风险,不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。()