多项选择题按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,应对下列()情况进行登记。

A.执法人员姓名和证件号码
B.被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
C.协助查询、冻结、扣划的时间和金额
D.协助结果


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1.多项选择题按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,金融机构在协助冻结、扣划单位或个人存款时,应当审查以下()内容。

A.协助冻结、扣划存款通知书”填写的需被冻结或扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额
B.协助冻结或扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同
C.协助冻结或扣划存款通知书上的冻结或扣划金额应当是确定的
D.金融机构上级部门的同意文书

2.多项选择题按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,办理协助扣划业务时,金融机构经办人员应当核实以下()证件和法律文书()。

A.有权机关执法人员的工作证件
B.有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书,法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应当由主要负责人签字
C.有关生效法律文书或行政机关的有关决定书
D.金融机构上级部门的同意文书

3.多项选择题按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,办理协助冻结业务时,金融机构经办人员应当核实以下()证件和法律文书()

A.有权机关执法人员的工作证件
B.有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书,法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应当由主要负责人签字
C.人民法院出具的冻结存款裁定书、其它有权机关出具的冻结存款决定书
D.金融机构上级部门的同意文书

4.单项选择题按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,金融机构协助扣划时,应当将扣划的存款()

A.按有权机关的要求扣划
B.有权机关要求提取现金的,提取现金
C.直接划入有权机关指定的账户
D.以上都正确

6.单项选择题按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,以下说法哪个是正确的()

A.金融机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,金融机构应当保守秘密
B.金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后,根据业务需要可以通知存款单位或个人
C.在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
D.以上说法都正确

7.单项选择题按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,协助查询、冻结和扣划工作应当遵循()的原则。

A.依法合规、不损害客户合法权益
B.依法合规、为储户保密
C.依法合规、公平公正
D.依法合规、保守国家秘密

9.单项选择题王行长是某商业银行的行长,年终将至,总行下达给分行的考核指标一直没有完成,王行长心急如焚,决定采取措施促进业绩指标早日完成。依据《中国银监会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》(银监办发[2010]248号)有关规定,王行长提出的以下措施哪项是不符合相关规定的()

A.对每个经营部门下达2000万元的小微企业贷款投放任务,且必须在年底前完成投放,完成的部门每个部门给予奖励B元,未完成部门给予扣减绩效资金5000元
B.一线经营部门每个部门完成理财销售任务C万元,完成的部门按销售额奖励万分之八;未完成按千分之一扣减年终绩效资金
C.全行员工,一线业务经营部门和二线管理部门在接下来的一个季度,每人完成日均200万元的存款,完成的按日均存款千分之三给予奖励;未完成的,按未完成部分日均千分之四给予扣减年终绩效,并不能评先行,职级不得晋升
D.每个经营部门在最后一季度,中间业务收入必须在第三季度的基础上再增长20%,完成的部门奖励B元,未完成部门扣减年终绩效5000元

10.单项选择题小王是大恒银行的客户经理,为了提高存款业绩,小王通过各种渠道,各种人脉资源尽力想把自己的工作业绩做好。依据《中国银监会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》(银监办发[2010]248号)有关规定,以下小王的工作方式中,哪种行为不合规的()

A.通过同学关系,利用同学在一家私企财务经理身份,营销了该公司存款
B.某贷款客户已在该行取得贷款,小王上门营销,希望其日常货款能够通过该客户开立在大兴银行的帐户进行结算
C.某储蓄客户在大兴银行存款多年,为小王业绩做了很大贡献,为了表示感谢,每次逢年过节,小王就把单位发给自己的购物卡赠送给该客户
D.小王通过其贷款客户的关系,成功营销了该贷款客户上下游企业的存款

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按照《中国银监会办公厅关于2016年推进普惠金融发展工作的指导意见》,积极探索通过设立普惠金融事业部、“农村”金融事业部、专业支行等方式,创新业务模式,不断改进“三农”金融服务体制机制。

题型:判断题

按照《中国银监会办公厅关于2016年推进普惠金融发展工作的指导意见》,鼓励金融租赁公司加大对小微企业和“三农”的服务力度,满足小微企业和涉农企业设备投入和技术改造需求。

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银行业金融机构应当指定和(),承办电信网络新型违法犯罪涉案资金返还工作。

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冻结资金返还的金额以冻结账户的实际到账金额为准。资金返还产生的手续费另行收取。

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支持银行业金融机构按照,对能产生整合效应的钢铁煤炭兼并重组项目采取银团贷款等方式,积极稳妥开展并购贷款业务()。

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银行业金融机构在落实政策过程中,应加强与发展改革部门、工业和信息化部门等主管部门、行业协会和钢铁煤炭企业的沟通与交流,解决银政、银企信息不对称问题。

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>所称电信网络新型违法犯罪案件,是指不法分子利用电信、互联网等技术,通过发送短信、拨打电话、植入木马等手段,诱骗(盗取)被害人资金汇(存)入其控制的银行账户,实施的违法犯罪案件。

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按照《中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管促进票据市场健康发展的通知》规定,开户银行和存款银行应按月对账,对账发现同业账户属于虚假开立或者资金流水异常的,应立即排查原因,对存在可疑情形的应在()个工作日内向监管部门报告。

题型:单项选择题

被害人为无民事行为能力或者限制民事行为能力的,由其监护人办理资金返还;被害人死亡的,由其继承人办理资金返还。被害人的监护人或继承人需提供相应证明文件。

题型:判断题

按照《中国银监会办公厅关于2016年推进普惠金融发展工作的指导意见》,银行业金融机构要把握()、()原则,持续加大涉农信贷投放。

题型:多项选择题