证券服务部在经营中不得有下列行为（）。A．为客户直接办理开户 B．为客户...

证券服务部在经营中不得有下列行为（）。
A．为客户直接办理开户
B．为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来
C．提供证券交易行情
D．办理交割
E．接受客户的全权委托

A.为客户直接办理开户
B.为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来
C.提供证券交易行情
D.办理交割

1.在我国证券市场的发展中，投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）。
A．证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取
B．将客户资金存取业务委托给银行代理
C．将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取
D．委托第三方办理

A.证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取
B.将客户资金存取业务委托给银行代理
C．将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取
D．委托第三方办理

2.有下列不予认定低收入家庭中，说法不精准的是( )。

A.建筑面积≥144平方米且建筑容积率在1.0以下的
B.拥有2套以上的产权房
C.近3年内有新建、新购住房的
D.家庭成员名下有商铺、办公楼、厂房、酒店式公寓等非居住类房屋，或拥有企业、注册公司的

3.受托投资管理业务中受托人不得从事的行为有（）。

A.挪用受托投资管理资产
B．接受银行信贷资金为受托投资
C．将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券
D．以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖

4.公开原则体现为（）。
A．上市公司公布年度报告
B．证券交易各方在交易中享有平等地位
C．上市公司公布高管人员变更公告
D．上市公司公布股东大会结果

A.上市公司公布年度报告
B.证券交易各方在交易中享有平等地位
C.上市公司公布高管人员变更公告
D.上市公司公布股东大会结果

5.债券交易报价有不同的种类，从交易价格的组成看，可以分为（）。
A．全价交易
B．差价交易
C．公开价交易
D．非市场价交易

A.全价交易
B.差价交易
C.公开价交易
D.非市场价交易

6.以下属于证券交易管理风险的是（）。
A．自然灾害导致设备损坏造成的损失
B．电子信息系统发生技术故障造成的损失
C．意外事故导致的损失
D．经营水平差异造成的损失

A.自然灾害导致设备损坏造成的损失
B.电子信息系统发生技术故障造成的损失
C.意外事故导致的损失
D.经营水平差异造成的损失

7.证券交易发展历程
关于我国证券市场的发展历程,以下说法正确的有（）。
A．1988年起国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
B．上海证券交易所于1990年7月正式开业
C．深圳证券交易所于1991年12月正式开业
D．新中国证券交易市场的建立始于1986年

A.1988年起国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
B．上海证券交易所于1990年7月正式开业
B.深圳证券交易所于1991年12月正式开业
D．新中国证券交易市场的建立始于1986年

8.自营业务的含义与自营买卖对象
以下说法是正确的有（）。
A．综合类证券公司可以进行证券自营业务
B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

A.综合类证券公司可以进行证券自营业务
B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

9.对于证券公司而言，证券交易风险包括（）。

A.因证券公司管理不善带来的风险
B．因证券公司操作失误带来的风险
C．因不可抗力所带来的风险
D．因政策变动所带来的风险

10.在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因（），而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
A．不可抗力
B．意外事故
C．技术故障
D．非交易所能够控制的其他情况

A.不可抗力
B.意外事故
C．技术故障
C.非交易所能够控制的其他情况