A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应建立交易数据安全备份制度
C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.首次公开发行上市的股票
B.上海证券交易所封闭式基金
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证
A．最近2年连续亏损
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌2个月
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
A．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B．股票报价的日涨跌幅限制为5%
C．在公司股票简称前冠以“ST”字样
D．股票报价的日涨幅限制为10%
A．B股交易
B．深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
C．权证交易
D．债券竞价交易
A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定
A．公司债券的大宗交易
B．专项资产管理计划协议交易
C．权益类证券大宗交易
D．债券大宗交易（除公司债券外）
最新试题
对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告。（）
按照我国现行的交易规则，按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。（）
固定收益平台的交易商当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。（）
每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。（）
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。（）
证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）
交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。（）
证券交易所对证券交易实行实时监控。（）
以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（）
对于开市期间停牌的申报，深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。（）