多项选择题上市公司公开发行新股,必须()。

A、具备健全且运行良好的组织机构
B、具有持续盈利能力,财务状况良好
C、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
D、公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为


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1.多项选择题在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露()。

A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B、T日,刊登公开增发提示性公告
C、T+3日,刊登网下发行结果公告
D、T+4日,刊登网上发行中签结果公告(如有)

2.多项选择题上市公司存在下列()情形之一的,不得非公开发行股票。

A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

3.多项选择题配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定()。

A、股权登记日
B、除权日
C、投资者配股申购数量
D、投资者配股申购期限

4.多项选择题持续督导期间,保荐人应()。

A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
D、督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

5.多项选择题上市公司公开发行新股的推荐核准包括()。

A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C、由中国证监会进行的受理文件、初审
D、发行审校委员会审核、核准发行

6.多项选择题上市公司非公开发行股票,应当符合()。

A、发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%
B、发行对象认购的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让
C、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,12个月内不得转让
D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,应当符合中国证监会的其他规定

7.多项选择题上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,()。

A、发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C、发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例
D、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

8.多项选择题非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有()。

A、特定对象符合股东大会决议规定的条件
B、发行对象不超过l0名
C、发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准
D、发行对象不能为自然人

9.多项选择题关于配股操作流程,以T日为股权登记日,下列说法正确的是()。

A、T-2日,配股说明书摘要及发行公告见报,配股说明书及附件见交易所网站
B、T日~T+5日为配股缴款期间,发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
C、T+3日,网下验资,确定原股东认配比例
D、T+7日,刊登配股发行结果公告,股票恢复正常交易

10.多项选择题关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是()。

A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B、T+1日,主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C、T+2日,主承销商刊登网下发行结果公告,退还未获配售的网下申购定金
D、T+3日,网上未获配售的资金解冻,网下发行申购资金验资

最新试题

发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件之前,可以先在指定报刊上刊登。()

题型:判断题

发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到3票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。()

题型:判断题

上市公司在非公开发行新股后,应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。()

题型:判断题

与首次公开发行股票一样,在上市公司新股发行过程中,保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。()

题型:判断题

发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的次日,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露。()

题型:判断题

上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。()

题型:判断题

上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。

题型:判断题

发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前,应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。()

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配股一般采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式。()

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非公开发行股票,发行对象没有数量限制。()

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