多项选择题关于发审委会议,下列说法正确的是()。

A、参加发审委会议的发审委委员为9名
B、表决投票时同意票数达到7票为通过
C、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决
D、发审委会议表决采取记名投票方式


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1.多项选择题发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。

A、严格控制风险
B、规范运作
C、信守承诺
D、信息披露

2.多项选择题关于招股说明书,下列说法正确的是()。

A、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成,由公司董事会表决通过
B、审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
C、招股说明书的有效期是4个月
D、招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算

3.多项选择题招股说明书必须对()进行披露。

A、公司规模
B、法律、法规、规章
C、上市规则要求的各项内容
D、保荐人

4.多项选择题盈利预测审核报告预测期间的确定原则为()。

A、如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的,则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B、如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的,则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C、如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的,则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D、如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的,则为预测时起至该会计年度结束时止的期限

6.多项选择题资产评估报告正文包括下列内容()。

A、评估目的与评估范围
B、资产状况与产权归属
C、评估原则
D、评估方法说明和计算过程

7.多项选择题在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件:()

A、发行人是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司。
B、最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长。
C、最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损。
D、发行后股本总额不少于3000万元。

9.单项选择题承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。

A、0、5%~l、5%、l、5%~3%
B、1、5%~3%,0、5%~l、5%
C、1%~2%,0、5%~l、5%
D、1、5%~3%,0、5%~2%

10.单项选择题()可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A、中国证监会派出机构
B、中国证券业协会
C、国家发展和改革委员会
D、保荐人

最新试题

在主板首次公开发行股票时,为了降低运营成本,发行人可以与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间设立共同的市场部等相关部门。()

题型:判断题

在主板首次公开发行股票时,发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖,是发行股票必须具备的财务条件之一。()

题型:判断题

发审委委员每届任期两年,可以连任,但连续任期最长不超过两届。()

题型:判断题

申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请再融资的上市企业除符合对申请上市企业的要求外,还应核查募集资金投向有利于改善环境质量。()

题型:判断题

在主板首次公开发行股票时,发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。()

题型:判断题

中国证监会在初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。()

题型:判断题

发审会后更换保荐机构(主承销商),不需要重新上发审会。()

题型:判断题

发审委会议表决采取有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。()

题型:判断题

在主板首次公开发行股票时,发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。()

题型:判断题

专项复核仅针对特定期间的财务会计数据,原则上不涉及申报期间以外的事项。()

题型:判断题