判断题证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()
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6.多项选择题成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。
A.消除市场分割
B.减少资金占用
C.根除市场风险
D.降低交易成本
7.多项选择题注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券资产管理
D.证券经纪
8.多项选择题会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。
A.接受委托买卖证券
B.净资产验证
C.会计报表审计
D.实收资本审验
9.多项选择题按照规定,对违规的律师事务所,其处罚措施有()。
A.公开道歉
B.责令停业
C.吊销直接责任人员的资格证书
D.承担连带责任
10.多项选择题证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。
A.在中国人民银行登记注册
B.信息公开
C.有固定的营业场所
D.有较完备的通信及其他信息传递设施
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鼓励内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好,有10名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。()
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证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。()
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《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务,并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。()
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证券金融公司借入的次级债,不得计入净资本。()
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证券评级机构应当对评级标准严格保密。()
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证券公司经营证券自营业务的,对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。()
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证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。()
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证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币,股东要用货币出资。()
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。()
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计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别,按成本价与公允价值孰低原则计算。()
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