多项选择题当上市公司出现以下()情形的,上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)
B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌1个月
C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌两个月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请


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1.多项选择题公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有()。

A.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B.公司债券的期限为3年以上
C.债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别良好
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

2.多项选择题股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件有()

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币3000万元
D.公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

3.多项选择题股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市,应当具备的条件有()。

A.公司股本总额不少于3000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股东人数不少于100人
D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

4.多项选择题创业板市场的特点包括()。

A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向

5.多项选择题中小企业板块的“四个独立”包括()。

A.运行独立
B.规则独立
C.代码独立
D.指数独立

6.多项选择题中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括()。

A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,遏制市场操纵行为
B.设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性,防止证券价格大幅波动
C.改进交易制度,完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标,完善交易异常波动停牌制度
D.完善中小企业板块上市公司监管制度,推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施

7.多项选择题中小企业板块的设计要点是()。

A.暂不降低发行上市标准,而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块,这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时,尽可能扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性
C.在现有主板市场内设立中小企业板块,可以依托主板市场形成初始规模,避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行,目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题,逐步推进制度创新,从而为建立创业板市场积累经验

8.多项选择题我国证券交易所市场的层次结构包括()。

A.主板市场
B.银行间债券市场
C.三板市场
D.创业板市场(二板市场)

9.多项选择题会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有以下职权()。

A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审定对会员的接纳
D.审议和通过理事会、总经理的工作报告

10.多项选择题证券交易所的特征有()。

A.有固定的交易场所和交易时间
B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.通过公开竞价的方式决定交易价格

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中小企业板指数由上海证券交易所编制,以在中小企业板上市的全部股票为样本,以可流通股本数为权数,进行加权逐日连锁计算,属于综合指数类。()

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票面利率的高低直接一般由债券发行人根据债券本身的性质和对市场条件的分析决定。()

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