多项选择题监察系统的日常监察包括()。

A.行情监控
B.交易监控
C.证券监控
D.收益率监控


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1.多项选择题集中竞价交易系统通常包括()。

A.交易系统
B.结算系统
C.信息系统
D.监察系统

2.多项选择题证券交易所的监察系统集成了()等相关信息。

A.交易
B.登记
C.结算数据
D.上市公司、证券公司

3.多项选择题深圳证券交易所的运作系统包括()。

A.集中竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台
D.综合协议交易平台

4.多项选择题下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有()。

A.股票被暂停上市后,未能在法定期限内披露最近1期年度报告
B.股票被暂停上市后,在法定期限内披露了最近1期年度报告,但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请
C.股票被暂停上市后,在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告
D.股票被暂停上市后,在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件

5.多项选择题下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有()。

A.股票交易被实行退市风险警示后,首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B.股票交易被实行退市风险警示后,首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
C.股票交易被实行退市风险警示后,在两个月内仍未披露年度报告或中期报告
D.因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上,股票交易被实行退市风险警示后,公司年度报告审计结果显示公司违法上

6.多项选择题当上市公司出现下列()情形时,上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。

A.因连续两年亏损,其股票交易被实行退市风险警示后,最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,其股票交易被实行退市风险警示后,在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
C.股权分布发生变化不具备上市条件,被交易所实行退市风险警示后,在6个月内其股权分布仍不具备上市条件
D.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,其股票交易被实行退市风险警示后,在两个月内仍未按要求改正财务会计报告

7.多项选择题深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市的其他情形有()。

A.因最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被暂停上市后,公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的
B.因最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)被暂停上市后,公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过5000万元且占公司净资产值的50%以上
C.因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上被暂停上市后,公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金未全部归还
D.因连续90个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股,股票交易被实行退市风险警示的,在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

8.多项选择题公司债券上市交易后,公司有下列()情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损

9.多项选择题我国《证券法》规定,上市公司有下列()情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
C.公司有重大违法行为
D.公司最近3年连续亏损

10.多项选择题属于退市风险警示处理措施的有()。

A.在公司股票简称前冠以"*ST"字样
B.股票价格的日涨跌幅限制为5%
C.在公司股票简称前冠以"ST"字样
D.股票价格的日涨跌幅限制为10%