证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录...

判断题证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）

参考答案：对

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1.判断题证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）

参考答案：对

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2.判断题证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。（）

参考答案：对

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3.判断题发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）

参考答案：对

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4.判断题证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）

参考答案：错

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5.判断题证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（）

参考答案：对

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6.判断题证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（）

参考答案：错

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7.判断题在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（）

参考答案：对

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8.判断题中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）

参考答案：错

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9.判断题按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。（）

参考答案：错

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10.判断题按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）

参考答案：对

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