判断题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。()
您可能感兴趣的试卷
最新试题
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。()
题型:判断题
证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()
题型:判断题
证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。()
题型:判断题
独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。()
题型:判断题
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
题型:判断题
资产管理业务可以与自营业务联系起来。()
题型:判断题
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。()
题型:判断题
客户可以向两家证券公司融入资金和证券。()
题型:判断题
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()
题型:判断题
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。()
题型:判断题