未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（）。

多项选择题未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（）。

A.发起人股份
B.募集法人股份
C.内部职工股
D.国有法人持股

1.多项选择题证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。

A.证券公司
B.会计师事务所
C.证券交易所
D.资产评估机构

2.多项选择题股票发行的定价方式可以是（）。

A.一般询价
B.上网竞价
C.累计投标询价
D.协商定价

3.多项选择题在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。

A.流通市场是发行市场的前提
B.发行市场是流通市场的延续
C.发行价格受交易价格影响
D.发行市场是流通市场的基础

4.单项选择题证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括（）。

A.协助办理客户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.中国证监会规定的其他服务
D.代客户收付期货保证金

5.单项选择题证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

A.30%、15%
B.30%、8%
C.15%、8%
D.10%、4%

6.单项选择题某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是（）元。

A.1.51
B.15
C.126.3
D.0

7.单项选择题关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述错误的是（）。

A.最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等）占净资产的比例不高于20%
C.最近1期末不存在未弥补亏损
D.发行前股本总额不少于人民币5000万元

8.单项选择题某备兑认股权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，认股比率为3，该备兑凭证的杠杆比率为（）。

A.0.33
B.0.42
C.2.4
D.3.75

9.单项选择题为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托（）。

A.延迟成交
B.择日成交
C.无效
D.部分无效

10.单项选择题（）是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。

A.远期利率协议
B.利率互换协议
C.利率期货
D.利率期权