多项选择题采用公开发行方式发行证券的有利之处在于()。

A.对发行人门槛要求较低,发行手续相对简单
B.以众多的投资者为发行对象,筹集资金潜力大
C.可以采用广告等公开方式进行推销,便于发行的成功进行
D.有利于提高发行人的社会信誉


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1.多项选择题认股权证和备兑权证的共同之处在于()。

A.两者的发行时间相同
B.持有者都有权利而无义务
C.两者都有杠杆效应
D.两者的价格波动幅度都大于股票

2.多项选择题依据发行主体的不同,政府债券可分为()。

A.中央政府债券
B.政府保证债券
C.地方政府保证债券
D.地方政府债券

3.多项选择题证券交易所的信息系统发布网络可由()组成。

A.交易通信网
B.信息服务网
C.证券报刊
D.因特网

4.多项选择题下列证券投资风险中,()可以通过多样化投资而分散。

A.购买力风险
B.经济周期波动风险
C.信用风险
D.财务风险

5.多项选择题投资基金的获利来源主要有()。

A.由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得
B.基金分红所产生的投资收益
C.公积金转增股本
D.再投资收益

6.多项选择题下列关于平衡型基金的说法,正确的是()。

A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B.平衡型基金的特点是风险比较高,不确定性大
C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

7.多项选择题下列关于ETF(交易所交易基金)的描述,正确的是()。

A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B.赎回时可以换回现金
C.投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D.投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖

8.多项选择题下列关于基金管理人与托管人的关系的描述,正确的是()。

A.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
B.基金管理人和基金托管人均对基金发起人负责
C.基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任
D.基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立

9.多项选择题下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述,正确的有()。

A.欺诈发行股票、债券罪,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处以10年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处以3年以下有期徒刑或拘役
C.操纵证券、期货市场情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役
D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处1万元以上10万元以下罚金

10.多项选择题与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在()。

A.交易对象不同
B.交易目的不同
C.结算方式不同
D.交易价格的含义不同