中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检...

判断题中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）

1.判断题中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查。但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（）

2.判断题《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）

3.判断题《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（）

4.判断题《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）

5.判断题《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。（）

6.判断题证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。（）

7.判断题发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正。（）

8.判断题保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，只能由董事长签字。（）

9.判断题中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（）

10.判断题个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（）