发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会...

多项选择题发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

A.上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B.上市公司内部职工股股东
C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D.董事会拟引入的境内外战略投资者

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1.多项选择题定价基准日可以为（）。

A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C.中国证监会发审委批复日
D.发行期的首日

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2.多项选择题上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

A.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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3.多项选择题除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份的，募集资金使用项目不得用于（）等财务性投资的情形。

A.持有金额较大的交易性金融资产
B.持有可供出售的金融资产
C.借与他人
D.委托理财

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4.多项选择题“上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。

A.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度
B.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C.资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％

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5.多项选择题上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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6.单项选择题上市公司申请公开或非公开发行新股，应当向（）申报。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.上市公司所在地中国证监会派出机构
D.以上均不对