A.发行人或发行人董事会声明
B.企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
C.投资提示
D.募集说明书释义
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A.债券发行依据、有关机构
B.发行概要、承销方式、认购与托管
C.发行人基本情况、业务情况、财务情况
D.偿债保证措施及风险与对策
A.中央直接管理企业的申请材料直接申报
B.国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报
C.国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
D.地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报
A.发行企业债券可行性研究报告
B.发行人最近一年的财务报告和审计报告(年审)
C.担保人最近一年财务报告和审计报告及最近一期的财务报告(如有)
D.信用评级报告
A.债权人将次级债权转为股权,且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准
B.偿还全部或部分次级债务后,各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标,净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额
C.中国证监会认可的其他情形
D.中国证券业协会认可的其他情形
A.借入次级债务合同
B.债务资金的用途说明
C.债权人净资产情况的说明材料
D.合同当事人之间的关联关系说明
A.债权人净资产情况的说明材料
B.债务资金的用途说明
C.相关股东(大)会决议
D.借入次级债务合同
A.借入资金有合理用途
B.次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
D.次级债务合同条款符合证券公司监管规定
A.清偿顺序在普通债务之后
B.次级债务的金额、期限、利率
C.次级债务本息的偿付安排
D.借入资金用途
A.次级债务的期限、利率
B.借入资金的用途
C.决议有效期
D.与借入次级债务相关的其他重要事项
A.期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权
B.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息
C.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于股权资本一之后、先于一般债务和次级债务
D.混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息
最新试题
招股说明书应使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易懂,突出时间实质,不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。
债权人与股东之间的利益冲突以及与债券相伴随的破产成本又称“外部股东代理成本”。
我国股票发行监管制度在1998年之前,采取只控制发行规模的办法。
用股票购买资产的收购方式又叫“换股”。
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,申购时间为T日上午9:30~11:30,下午1:00~3:00。
监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,其中职工代表的比例不得低于1/2,具体比例由公司章程规定。
股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
招股说明书分别以中外文编制,在对中外文本的理解上发生歧义时,以中文文本为准。
发审会后更换保荐人的,无需重新上发审会。
中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。