您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.上市地的选择
B.国际配售与公开募股的比例
C.拟进行国际分销与配售的地区
D.不同地区国际分销或配售的基本份额
A.在主承销商的安排和协助下
B.发行人面对投资者公开进行
C.投资者与发行人面对面地接触
D.路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况
A.外资股发行的招股说明书可以采取招股章程形式或者信息备忘录形式
B.外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写
C.公司发行B股或者同时发行内资股和外资股时,除募集地法律另有规定外,应按照中国有关法律法规要求的内容制作和提供
D.如果发行人计划招募的股份数额较大,既在中国香港和美国进行公开发售,同时又在其他国家和地区进行全球配售,则在发行阶段需要准备3种招股书。
A.估计信息
B.虚假记载
C.误导性陈述
D.重大遗漏
A.所属企业到境外上市的股东大会决议
B.所属企业到境外上市的董事会决议
C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请受理
D.所属企业获准境外发行上市
A.境外上市是否符合中国证监会的规定
B.董事会提案中有关所属企业境外上市方案
C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D.持续盈利能力的说明与前景
A.突出主营业务
B.避免同业竞争,减少关联交易
C.保持较高的利润总额与资产利润率
D.明确股份有限公司与各关联企业的业务关系
A.承销商
B.境外法律顾问
C.国际会计师事务所
D.境外评估机构
A.所筹资金用途符合国家产业政策
B.符合国家有关固定资产投资立项的规定
C.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%
D.发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
A.发行人
B.主承销商
C.发行人和主承销商
D.主承销商和全球协调人
最新试题
美国证券交易委员会(SEC)及中国香港联交所批准全方位宣传之前,不能宣传(尤其在美国)公司改组上市方面的实质性内容。()
招股章程形式和信息备忘录在《合同法》上的法律意义,它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。()
H股上市公司持股量最高的3名公众股东,合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的30%。()
关于外资股招股说明书的要求包括()。
向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。()
在通常情况下,国际预路演基本完成后,发行人可初步了解投资者对拟发行股票的态度。()
簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性,从而为分销商的市场研究人员对最终定价、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()
财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度,持续督导上市公司维持独立上市地位。()
根据外资股发行对象的不同,发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。()
对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。()