判断题上市公司同时购买、出售资产的,应当分别计算购买、出售资产的相关比例,并以二者中比例较高者为准。()

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1.多项选择题涉及上市公司发行股份购买资产的,财务顾问尽职调查应当关注本次发行的()。

A.拟购买资产的估值分析及定价的公允性
B.拟购买资产的完整性、独立性、盈利能力
C.拟发行股份的定价模式
D.中小股东合法权益是否受到侵害

2.多项选择题个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。

A.具有证券从业资格、取得执业资格证书
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
D.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

3.多项选择题属于财务顾问业务规程的有()。

A.签订委托协议
B.尽职调查
C.外部审核
D.规范辅导

4.多项选择题存在()情形的,不得担任独立财务顾问。

A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事
C.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响职责的情形

5.多项选择题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格条件包括()。

A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
B.建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D.财务顾问主办人不少于5人

7.多项选择题并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时,有下列情形之一的,应当及时提出回避()。

A.委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的
B.委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票,可能影响其公正履行职责的
C.委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的
D.委员兄弟姐妹的配偶,担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系,经认定可能影响委员公正履行职责的

8.多项选择题并购重组委员会委员分为召集人组和专业组,其中专业组分为()。

A.法律组
B.会计组
C.资产评估组
D.金融组

10.多项选择题并购重组委员会审核()等并购重组事项的,适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

A.根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B.上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C.上市公司实施合并、分立的
D.上市公司以原有股份向特定对象购买资产的

最新试题

上市公司购买的资产符合关于完整经营实体的规定且业绩需要模拟计算的,不得向中国证监会申请将本次重组方案提交并购重组委员会审核。()

题型:判断题

财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。()

题型:判断题

《并购重组共性问题审核意见关注要点》在资产权属及完整性方面,对于采矿权证、探矿权证、特许经营许可证等其他相应权属或资质证书的办理情况,比照土地使用权、房屋建筑物权证的关注要点把握。()

题型:判断题

在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。()

题型:判断题

并购重组申请人如果认为并购重组委员会委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突,可能影响并购重组委员会委员公正履行职责的,可以在报送并购重组委员会会议审核的并购重组申请文件时,向中国证监会提出要求有关并购重组委员会委员予以回避的书面申请。()

题型:判断题

根据规定,内幕信息知情人利用内幕信息期货交易占用保证金数额累计在20万元,需要追究刑事责任。()

题型:判断题

《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,建议他人买卖该证券,自己没有违法所得的,不处以罚款。()

题型:判断题

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取责令改正的监管措施,但不得将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布。()

题型:判断题

在上市公司重大资产重组审核中,收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时,需要关注重组方案是否切实可行,包括重组方案的授权对上市公司的影响。()

题型:判断题

在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括关注标的资产在拟注入上市公司之前3年内是否进行过评估。()

题型:判断题