A.风险管理
B.交易
C.相关系统安全运行
D.客户资料
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A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.取消交易权限
D.暂停或者限制交易
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
C.暂停或者限制交易
D.取消交易权限
A.上年度经审计财务报表
B.证券交易所要求的年度报告材料
C.上年度会员交易系统运行情况报告
D.风险控制指标监管报表
A.收费项目
B.收费模式
C.收费标准
D.收费方式
A.申请书、设立的批准文件
B.经营证券业务许可证
C.企业法人营业执照、章程
D.主要业务规章制度
A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D.证券交易所规定的其他定期报告义务
A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
D.承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费
A.证券公司的经营范围
B.证券公司承担风险和责任的资格及能力
C.证券公司的组织机构
D.证券公司的人员素质
A.直接成本
B.间接成本
C.显性成本
D.隐性成本
A.强式有效市场
B.半强式有效市场
C.弱式有效市场
D.无效市场
最新试题
在连续交易系统中,并非意味着交易一定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。()
代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台。()
证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。()
上市商业银行参与证券交易所债券市场,应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。()
交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()
证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。()
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。()
深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。()
未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。()
上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。()