多项选择题在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由()配合完成。

A.中国结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.指定商业银行


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1.多项选择题指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有()。

A.负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
B.进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C.将核对结果发送证券公司
D.根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付

2.多项选择题证券公司在资金清算交收中的职责主要有()。

A.负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算
B.更新客户资金账户的余额
C.向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额
D.根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令

4.多项选择题收取印花税的程序为()

A.股票成交后,国家税务机关应向成交双方分别收取印花税
B.现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收
C.然后,在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算
D.最后,由中国结算公司统一向征税机关缴纳

5.多项选择题国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报()备案,备案15天内无异议后实施。

A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国家发展和改革委员会
D.中国银行业监督管理委员会

6.多项选择题投资者委托证券交易时需支付的佣金包括()。

A.变更股权登记费
B.证券公司经纪佣金
C.证券交易所手续费
D.证券交易监管费

7.多项选择题竞价的结果包括()。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交

8.多项选择题从2002年5月1日开始,()的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.A股
B.B股
C.证券投资基金
D.权证

9.多项选择题无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时,按下列方式调整有效竞价范围()。

A.有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的,以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围
B.有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的,以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围
C.有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的,以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围
D.有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的,以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围

10.多项选择题深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是()。

A.首次公开上市发行的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.中国证监会或证券交易所所认定的其他情形

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对于深圳证券交易所来说,最优5档即时成交剩余撤销申报,是指以本方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。()

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上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币100元面值债券为1手,债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手。()

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按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定,在无撤单的情况下,委托当日有效。()

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过户费是委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用。()

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证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。()

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交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。()

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