公司应设立信息技术委员会或类似机构，负责公司IT治理工作。信息技术委员会向公司管理层负责，公司管理层应为I信息技术委员会履行职责和行使职权提供必要的制度和机制保障。

严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。

股票质押式回购业务，上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。

核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案，及时处置信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，保护事件现场和相关证据，并按照要求进行应急报告。

证券经纪人可以在授权的范围外执业。

股票质押回购业务，融入方、融出方应当在签订《业务协议》时，需协商确定（）等要素。

约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。

应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。

对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。