建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。

指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物，并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审核留痕功能。

信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、（）、客观公正、（）的原则。

A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。

代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。

基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。