多项选择题下列关于权证行权的说法中正确的有()。

A.当日行权申报指令当日有效,当日可以撤销
B.当日买进的权证,当日可以行权
C.当日行权取得的标的证券,当日不得卖出
D.当日行权取得的标的证券,当日可以卖出


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1.多项选择题权证交易实行价格涨跌幅限制,下列计算涨跌幅价格的公式正确的有()。

A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例
B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例
C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

2.多项选择题下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有()。

A.申购是投资者通过一级交易商,申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额
B.赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金
C.投资者赎回基金份额的,应当拥有对应的组合证券及替代现金
D.申购、赎回的申报指令不得撤销

3.多项选择题投资者在ETF募集期间,认购ETF的方式有()。

A.场内现金认购(网上)
B.场外现金认购(网下)
C.网上组合证券认购
D.网下组合证券认购

4.多项选择题下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有()。

A.T日,场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
B.T日日终,深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
C.T+1日,中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
D.T+2日起,投资者申购份额可用;T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期,2≤N≤8),赎回资金可用

5.多项选择题上市开放式基金的主要特点有()。

A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B.基金在深圳证券交易所上市后,投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交,赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

6.多项选择题投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,T日日终,中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据()。

A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B.记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C.记减投资者上海证券账户基金份额
D.记增投资者上海证券账户基金份额

7.多项选择题开放式基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的()。

A.撮合交易时间
B.集合竞价交易时间
C.询价时间
D.大宗交易时间

8.多项选择题投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用上海市场()。

A.人民币普通股票账户
B.证券投资基金账户
C.人民币特殊股票账户
D.B股账户

9.多项选择题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()。

A.向结算公司提交网络申请
B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册,取得用户名和身份确认码
C.到身份验证机构办理身份验证,激活网上用户名
D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

10.多项选择题上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列()事项的,应当向股东提供网络投票方式。

A.上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种
B.上市公司重大资产重组
C.上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金
D.上市公司股权激励计划

最新试题

实际上,开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种,只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。()

题型:判断题

深圳证券交易所规定,权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报。()

题型:判断题

证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

题型:判断题

如果投资者是通过场内申购的基金份额,将以投资者的开放式基金账户记载,登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中,托管在基金管理人或代销机构处。()

题型:判断题

投资者认购基金申报时采用"金额认购"方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为"买"。()

题型:判断题

上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外。()

题型:判断题

深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。()

题型:判断题

深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。()

题型:判断题

股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。()

题型:判断题

股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。()

题型:判断题