A.保密意识
B.合规操作意识
C.合作意识
D.风险控制意识
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A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资决策机构
A.客观
B.公正
C.公开
D.可量化
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.政策风险
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
A.控制运作风险
B.确定运作原则
C.建立运作流程
D.专人负责清算
A.投资品种的研究
B.投资组合的制定和决策
C.交易指令的执行
D.会计核算
A.投资品种的选择
B.投资规模的控制
C.投资时机的把握
D.自营库存变动的控制
A.自营业务管理制度
B.投资决策机制
C.操作流程
D.风险监控体系
A.具体投资项目的决策
B.确定具体的资产配置策略
C.确定投资事项
D.确定投资品种
最新试题
委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。()
自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()
发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。()
操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。()
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以买卖股票的。()