A.扰乱正常的供求关系
B.造成证券价格异常波动
C.损害投资者利益
D.损害国家利益
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A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
A.知情人
B.非法获取内幕信息的人
C.证券监督管理机构工作人员
D.委托人
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D.委托他人代为买卖证券
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D.公司债务担保的重大变更
A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
A.合规运作
B.盈亏
C.风险监控
D.交易状况
A.保密意识
B.合规操作意识
C.合作意识
D.风险控制意识
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资决策机构
A.客观
B.公正
C.公开
D.可量化
最新试题
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
在证券自营业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。()
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。()
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。()
在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。()
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。()